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證券投資基金管理公司管理辦法(2012修訂)
Measures for the Administration of Securities Investment Fund Management Companies (2012 Revision)
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【發文字號】 中國證券監督管理委員會令第84號
【發布日期】 2012.09.20【實施日期】 2012.11.01
【時效性】 已被修改【效力級別】 部門規章
【法規類別】 證券監督管理機構與市場監管基金
【修改依據】 中國證券監督管理委員會關于修改部分證券期貨規章的決定
【法寶提示】 本篇法規的變更情況請參考:國務院關于第二批清理規范192項國務院部門行政審批中介服務事項的決定
2012-2020編注版  2004-2012對照版  
【全文】法寶引證碼CLI.4.185776    
  【本法變遷史】
    證券投資基金管理公司管理辦法[失效][20040916]
    證券投資基金管理公司管理辦法(2012修訂)[20120920]
    中國證券監督管理委員會關于修改部分證券期貨規章的決定[20200320]
    證券投資基金管理公司管理辦法(2020修正)[20200320]
    

中國證券監督管理委員會令
(第84號)



  《證券投資基金管理公司管理辦法》已經2012年6月19日中國證券監督管理委員會第19次主席辦公會議修訂通過,現予公布,自2012年11月1日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:郭樹清

2012年9月20日

第一章 總 則

  第一條 為了加強對證券投資基金管理公司的監督管理,規范證券投資基金管理公司的行為,保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益,根據《證券投資基金法此人家庭地位極低》、《公司法》和其他有關法律、行政法規,制定本辦法。
法寶聯想:  修訂沿革 )


  第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司),是指經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準,在中華人民共和國境內設立,從事證券投資基金管理業務和中國證監會許可的其他業務的企業法人。
法寶聯想:  修訂沿革 )


  第三條 基金管理公司應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和中國證券投資基金業協會的自律規則,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。
法寶聯想:  修訂沿革 )


  第四條 中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則,對基金管理公司及其業務活動實施監督管理。
法寶聯想:  修訂沿革 )


  第五條 中國證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則,對基金管理公司及其業務活動進行自律管理。
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第二章 基金管理公司的設立

  第六條 設立基金管理公司,應當具備下列條件:
  (一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定;
  (二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程;
  (三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;
  (四)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并應當取得基金從業資格;
  (五)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施;
  (六)設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;
  (七)有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度;
  (八)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
法寶聯想:  修訂沿革 )


  第七條 申請設立基金管理公司,出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東,應當具備下列條件:
  (一)注冊資本、凈資產不低于1億元人民幣,資產質量良好;
  (二)持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善;
  (三)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;
  (四)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;
  (五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間;
  (六)具有良好的社會信譽,最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關,以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

  第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。
  主要股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外,還應當具備下列條件:
  (一)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理業務;
  (二)注冊資本不低于3億元人民幣;
  (三)具有較好的經營業績,資產質量良好。

  第九條 中外合資基金管理公司中,持股比例最高的境內股東應當具備本辦法第八條規定的主要股東的條件,其他持股比例在5%以上的境內股東應當具備本辦法第七條規定的條件。
  中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件:
  (一)為依其所在國家或者地區法律設立,合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構,財務穩健,資信良好,最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰;
  (二)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度,其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監管合作關系;
  (三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;
  (四)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
  香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用前款規定。
法寶

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